省出资企业：

为深入贯彻落实党中央、国务院和省委、省政府关于强化国有资产监督和严格责任追究的决策安排，建立健全省出资企业违规经营尊龙凯时责任追究事情体系，在借鉴中央企业事情经验、总结省出资企业违规经营尊龙凯时责任追究事情的基础上，我委制定了《湖北省政府国资委出资企业违规经营尊龙凯时问题线索查办事情指引（试行）》，现印发给你们，供事情中参考使用。

省政府国资委

2021年1月8日

第一章 总则

第一条 为进一步规范省出资企业违规经营尊龙凯时问题线索查办事情，形成职责明确、流程清晰、规范有序的责任追究事情机制，完善国有资产监督治理制度，有效避免国有资产流失，增进企业合规经营和高质量生长，凭据《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营尊龙凯时责任追究制度的意见》（国办发〔2016〕63号）、《省政府国资委关于印发的通知》（鄂国资监督〔2019〕89号，以下简称89号文件）等文件精神和有关划定，制定本指引。

第二条 湖北省人民政府国有资产监督治理委员会（以下简称省政府国资委）履行出资人职责的国有企业，凭据89号文件和本企业责任追究事情制度等划定开展违规经营尊龙凯时问题线索（以下简称问题线索）查办事情，适用本指引。

第三条 省出资企业查处问题线索，应当坚持以事实为依据，以执规律则及规章制度为准绳，落实“三个区离开来”要求，做到事实清楚、证据确凿、依据正确、定性准确、程序合规、处理适当。

第四条 省出资企业查处问题线索，应当遵循受理、开端核实、分类处理、核查、处理和整改等程序。

第五条 本指引所指的省出资企业有关违规责任追究机构及职责如下：

（一）违规责任追究事情领导小组（以下简称领导小组），卖力批准问题线索的分类处理建议，审议问题线索的核查结果及处理建议，报经企业党委（党组）集会审议形成处理决定。

（二）分担违规责任追究事情的企业卖力人（以下简称分担卖力人），卖力批准问题线索的受理、开端核实报告和核查计划等。

（三）违规责任追究事情职能部分或机构（以下简称追责机构），卖力凭据问题线索查处程序具体组织实施。

（四）问题线索核查事情组（以下简称核查组），由省出资企业组建的以追责机构为主，相关部分、子企业以及有关中介机构人员等加入的专项事情小组，卖力具体实施核查事情，形成相关核查事情报告等。

第六条 问题线索查办事情应当严格执行保密制度，从严控制问题线索及查办事情信息知悉规模。相关人员禁绝私自留存、隐匿、查阅、摘抄、复制问题线索和资料，严禁泄露查办事情情况。

第七条 问题线索查办事情应当严格执行回避制度。查办事情人员是问题线索涉及人员近亲属、利害关系人，或者保存其他可能影响公正查处情形的，不得加入查办事情，应当主动申请回避，问题线索涉及人员也有权要求其回避。

第二章 受理

第八条 受理的问题线索主要包括：

（一）省政府国资委在国资监管事情中发明移交的问题线索。

（二）外部审计、巡视巡察、纪检监察等事情中发明移交的问题线索。

（三）企业执法、财务、尊龙凯时、运营及内部审计、巡视巡察、纪检监察等部分发明移交的问题线索。

（四）子企业发明报告的问题线索。

（五）其他有关问题线索。

第九条 省出资企业应当建立问题线索治理台账（以下简称治理台账），对受理的问题线索经分担卖力人批阅后统一编号，挂号入账，并报省政府国资委备案。追责机构应当全流程跟踪纪录治理情况，办结后予以对账销号。

第十条 治理台账纪录以下内容：

（一）问题线索来源：包括移交报告主体，移交报告时间和方法。

（二）问题线索概述：包括问题线索简称、涉及企业名称及级次、涉及责任人员、爆发时间、问题类别、资产损失水平或不良结果情况。

（三）问题线索治理情况：包括治理人员，各治理环节起止时间、治理结果等。

第三章 开端核实

第十一条 省出资企业凭据问题线索的庞洪水平和事情需要，制定开端核实计划。开端核实计划包括核实内容，规模，方法，事情组织，时间办法，其他事情安排及内容。

第十二条 省出资企业应当安排至少2人加入开端核实，通过与移交报告主体相同，听取涉及企业情况介绍，与相关人员谈话，查阅文件资料，要求作出书面说明等方法开展事情。

第十三条 开端核实事情主要包括以下内容：

（一）问题线索反应问题的基本事实。

（二）涉及企业的股权结构及治理层级情况。

（三）涉及责任人员及相应干部治理权限情况。

（四）资产损失水平及其他不良结果开端测算情况。

（五）问题类别及是否属于违规经营尊龙凯时责任追究规模。

（六）移交报告主体等有关方面的治理建议意见等。

（七）其他需要开端核实的内容。

第十四条 开端核实事情一般应于30个事情日内完成。凭据事情需要，可以延长一次，延长时间不得凌驾30个事情日。

第十五条 开端核实事情结束后，应当形成开端核实报告，说明事情开展情况及开端核实结果等，并提失事情建议。

第十六条 凭据开端核实情况，对未发明违规事实或涉嫌违纪违法的，报经分担卖力人批准后予以了结。予以了结建议呈批前，应当听取移交报告主体意见。

第四章 分类处理

第十七条 凭据开端核实情况，对确有违规事实或涉嫌违纪违法的,凭据划定的职责权限和程序提出分类处理建议，报经领导小组批准后实施。

第十八条 分类处理事情主要包括以下内容：

（一）属于省政府国资委责任追究职责规模的，向省政府国资委作出报告。

（二）属于省出资企业责任追究职责规模的，由追责机构组织开展核查事情。

（三）属于子企业责任追究职责规模的，可以移交和催促相关企业进行核查及责任追究。

（四）对爆发生产宁静、情况污染责任事故和不稳定事件的，移送企业有关部分。

（五）涉嫌违纪或职务违法的问题线索，凭据干部治理权限移送有关纪检监察机构。

（六）涉嫌犯法的问题线索，向相关国家监察机关或司法机关报案。

（七）其他处理方法。

第十九条 分类处理建议报经领导小组批准后，对第十八条第（一）（三）（四）（五）项相关问题线索，以报告、通知或移送（交）函等形式治理。

第五章 核查

第二十条 省出资企业开展问题线索核查前，应当制定核查事情计划，报经分担卖力人批准后实施。

第二十一条 核查事情计划主要包括以下内容：

（一）被核查企业情况。

（二）需要查清的主要问题线索。

（三）需要认定的资产损失及责任人。

（四）核查组组成、分工和事情纪律要求。

（五）核查办法及要领、时间安排、经费预算。

（六）其他核查事情内容及安排。

第二十二条 省政府国资委移交省出资企业核查的问题线索，省出资企业应当将相关核查事情计划报送省政府国资委备案。

第二十三条 凭据事情需要，可以聘请会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所等中介机构加入核查事情，提供审计、评估、鉴证和执法意见等效劳。

第二十四条 核查事情主要包括以下内容：

（一）核实问题线索所对应的违规责任追究情形。

（二）认定造成的资产损失金额或其他严重不良结果。

（三）倒查在决策、实施、监督、追损等环节的制度制定及执行情况，查清资产损失原因。

（四）对涉及的责任人员进行责任划分，认定相应责任，提出责任追究处理建议。

（五）其他需要核实的内容。

第二十五条 省出资企业可以接纳印发通知的形式，要求所属相关企业配合核查，并在划准时限内提供所需资料，报送自查报告。同时可以接纳以下步伐核查取证：

（一）听取被核查企业汇报，要求企业作出说明。

（二）查阅复制文件、账目、档案等相关资料。

（三）核查资产情况和有关信息，进行鉴定勘验。

（四）与相关人员谈话了解情况，须要时可以请被谈话人作出书面说明。

（五）其他须要步伐。

第二十六条 核查步伐应当有至少2名核查组事情人员加入，并形成谈话纪录、事情稿本等，纪录核查事情历程、核查结论及相应的证明质料。谈话纪录应当由被谈话人核对并签字确认，被谈话人无故拒绝签字的，核查组事情人员应当予以注明。事情稿本应当履行核查组内部复核程序。证明质料应当由被核查企业盖章确认。

第二十七条 对有可能影响核查事情顺利开展的相关责任人员，有证据证明违规问题明显的，报经分担卖力人批准后，按划定程序可以接纳以下限制步伐：

（一）对未支付或兑现的绩效年薪、任期激励收入、中恒久激励等暂停支付或兑现。

（二）视情况接纳停职、调离事情岗位等步伐。

（三）其他限制步伐。

第二十八条 在问题线索核查事情中，对确有事情需要的，报经分担卖力人批准，可以商请有关纪检监察机构提供须要支持。

第二十九条 核查事情一般应当自核查事情计划批准之日起6个月内完成。对违规情形庞大、爆发时间久远、损失金额巨大、涉及人员众多等情况的，报经分担卖力人批准后可以延长一次，延长时间不得凌驾3个月。

第三十条 核查组应当就相关违规事实及责任认定听取被核查企业和相关责任人员意见，相关企业或人员对认定结果有异议的，应当在划准时间内提供增补说明质料，到期未反响意见或未提供增补质料的，视同无意见。

第三十一条 核查事情结束后形成资产损失情况核查报告和责任认定报告。

（一）资产损失情况核查报告的内容包括：问题线索反应的经营尊龙凯时情况、核查事情开展情况、核查发明的问题及定性依据、问题原因剖析、资产损失认定情况，听取意见情况，以及企业已开展的整改及责任追究情况等。

（二）责任认定报告的内容包括：涉及的责任人员及担负的责任情况、责任认定依据、责任追究处理建议等。

第六章 处理

第三十二条 责任追究处理建议应当征求人事、薪酬治理等有关部分意见，报经分担卖力人批准后，按划定提请领导小组审议。

第三十三条 省出资企颐魅召开领导小组集会，审议资产损失情况核查报告和责任认定报告，形成审议意见后，凭据有关划定提请企业党委（党组）集会审议，作来由置决定。

第三十四条 省出资企业应当印发处理决定，送达有关企业及被处理人。处理决定内容包括被处理人基本情况、主要违规事实、处理依据、处理意见等。

第三十五条 省出资企业应当安排相关部分凭据处理决定，按划定程序做好责任追究处理落实事情。

（一）对给予批评教育、责令书面检查、通报批评、诫勉等组织处理的，由追责机构配合人事部分派合做好组织处理的宣布执行，并形成相应处理纪录。

（二）对给予停职、调离事情岗位、降职、改任非领导职务、责令告退、免职等组织处理的，在人事部分治理相关文件后，由追责机构配合人事部分做好宣布执行等事项。

（三）对给予扣减薪酬处理的，由薪酬治理部分组织落实。

（四）对给予禁入限制处理的，由追责机构、人事部分按分工组织落实。

第三十六条 省政府国资委移交省出资企业核查的问题线索，省出资企业应当在查办事情完成后，将资产损失情况核查报告、责任认定报告以及处理决定等质料报送省政府国资委备案。

第三十七条 被处理人对处理决定有异议的，可以在处理决定送达之日起15个事情日内，提出书面申诉，并提供相关证明质料。申诉期间不绝止原处理决定的执行。

第三十八条 省出资企业作来由置决定的，被处理人向省出资企业申诉；子企业作来由置决定的，被处理人向上一级企业申诉。

第三十九条 省出资企业自收到申诉之日起30个事情日内组织复核，提出复核意见，按程序作出维持、取消或变换原处理决定的复核决定。复核决定应当书面见告申诉人及相关企业。复核事情不得由原核查组人员担负。

第七章 整改

第四十条 省出资企业应当向相关企业印发整改通知，指出保存的问题、明确整改意见和事情要求等。

第四十一条 省出资企业应当催促相关企业制定整改事情计划，并要求相关企业报送整改报告及相关质料等。

第四十二条 整改报告及相关质料主要包括以下内容：

（一）整改事情组织开展情况。

（二）已接纳的整改步伐和完成情况。

（三）降低损失或损失危害、修订完善制度等整改效果情况。

（四）凭据干部治理权限，对相关人员责任追究处理的情况。

（五）证明整改结果的文件资料等。

第四十三条 省出资企业应当对相关企业报送的整改报告和相关质料开展评估。凭据评估结果，可以对问题线索作销号处理，或接纳约谈、通报和责任追究等方法催促落拭魅整改要求。省出资企业在对问题线索作销号处理后，销号情况应当报省政府国资委备案。对省政府国资委移交省出资企业核查的问题线索，省出资企业应当在审核评估后，将整改报告及相关质料报送省政府国资委备案。

第四十四条 省出资企业应当逐步果真责任追究查处及整改情况，果真内容及规模应当切合保密划定。

第四十五条 省出资企业应当明确追责机构牵头卖力违规责任追究相关数据信息的报送、归集、共享和综合利用，建立有关信息系统，利用信息化手段做好日常监督、专项核查、责任追究等事情。

第八章 附则

第四十六条 省出资企业凭据对问题线索的追损事情需要，报经分担卖力人批准，可以中止查办事情。中止查处的原因消除后，应当实时恢复查办事情。省政府国资委移交省出资企业核查的问题线索，中止查处建议呈批前，应当征求省政府国资委意见。

第四十七条 省出资企业问题线索查办事情应当凭据相关划定纳入向省政府国资委报送的违规经营尊龙凯时责任追究事情报告。

第四十八条 本指引由省政府国资委卖力解释。

第四十九条 本指引自印发之日起施行。